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群益期貨違反期貨管理法,罰鍰12萬元

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群益期貨股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間:102年8月20日

二、受裁罰之對象:群益期貨股份有限公司(下稱群益期貨)。

三、裁罰之法令依據:期貨顧問事業管理規則第5條第2項。

四、違反事實理由:群益期貨舉辦講習活動,有未依該公司兼營期貨顧問事業內部控制制度辦理之情事,核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處群益期貨新臺幣12萬元罰鍰。(資料來源:金融監督管理委員會證券期貨局)


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