國泰金:國泰投信違反證券投資信託管理法令,遭核處警告及罰鍰120萬元
公開資訊觀測站重大訊息公告
(2882)國泰金-國泰金控代子公司國泰投信公告受金管會裁罰案說明
1.事實發生日:114/01/14 2.事實發生主體:代子公司申報:國泰投信 3.發生緣由(事件說明):金管會就本公司辦理證券投資信託業務,核有違反證券投資信託管理法令之情事。 4.處理過程:本公司已加強相關內部控制制度作業,將於收受處分書後依處分內容辦理改善。 5.處分情形:爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣120萬元。 6.是否遭裁處罰鍰:是 7.裁罰金額(元):新台幣 1,200,000 元 8.預計可能損失或影響:罰鍰新臺幣120萬元 9.可能獲得保險理賠之金額(元):無 10.改善情形及未來因應措施:本公司已加強相關內部控制制度作業,將於收受處分書後依處分內容辦理改善。 11.是否前已就同一事件發布重大訊息:否 12.其他應述明事項:無
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