永豐金：永豐金證券因違反證券相關法令，遭金管會裁處罰鍰120萬元

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(2890)永豐金-永豐金控代子公司永豐金證券公告受金融監督管理委員會裁處案

1.事實發生日：114/04/09
2.事實發生主體：代子公司申報：永豐金證券
3.發生緣由(事件說明)：臺灣證券交易所股份有限公司對永豐金證券大園分公司查核，發現業務員張有違反證券相關法令之情事。
4.處理過程：已採取相關改善措施落實執行。
5.處分情形：對永豐金證券處警告、新臺幣120萬元罰鍰，並命令永豐金證券委託非簽證會計師針對改善後之內部控制制度執行情形出具專案審查報告。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 1,200,000 元
8.預計可能損失或影響：罰款新台幣120萬元
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：尚未確定
10.改善情形及未來因應措施：已加強相關內部控制制度作業，將於收受處分書後依處分內容辦理改善。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無